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        外部信息使用人管理制度

        日期:2011-2-23 14:39:01

        北京合康億盛變頻科技股份有限公司

        外部信息使用人管理制度

        (經公司2011年2月23日第一屆董事會第二十一次會議審議通過)

         

        第一條 為提高北京合康億盛變頻科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的規范運作水平,強化公司定期報告、臨時報告及重大事項在籌劃、編制、審議和披露等期間的外部信息報送和使用管理,現根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》、《信息披露制度》的有關規定,并結合公司實際情況,制定本制度。


        第二條 本制度所指信息是指依據《信息披露制度》規定,所有對公司股票交易價格可能產生較大影響的信息,包括但不限于定期報告、臨時報告、財務數據、統計數據及需報批的重大事項等。


        第三條 本制度的適用范圍包括公司及下設的各部門,全資子公司以及公司的董事、監事、高級管理人員和其他相關人員。


        第四條 公司對外報送信息實行分級、分類管理。公司董事會是信息對外報送的最高管理機構,公司董事會秘書負責信息對外報送的監管工作,公司證券投資部負責協助董事會秘書做好對外報送信息的日常管理工作,公司各歸口單位或相關人員應按本制度規定履行對外報送信息的審核管理程序。


        第五條 公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關涉密人員應當遵守信息披露相關法律、法規、規范性文件和公司有關制度的要求,對公司定期報告、臨時報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露程序。


        第六條 公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關涉密人員在定期報告編制、公司重大事項籌劃期間,負有保密義務。定期報告、臨時報告公布前,不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄露定期報告、臨時報告的內容,包括但不限于業績座談會、分析師會議、接受投資者調研座談、接受媒體采訪等方式。


        第七條 公司依照統計、稅收征管等方面的法律法規的規定向政府有關部門或其他外部單位報送年度統計報表等資料的,或公司在進行申請授信、貸款、融資、商務談判等事項時因特殊情況確實需要向對方提供公司的未公開的重大信息的,應書面提醒相關單位和個人認真履行《中華人民共和國證券法》等法律、法規所規定的信息保密和避免內幕交易的義務,要求對方回函確認,并將外部單位和相關人員納入內幕信息知情人范圍予以登記備案。


        第八條 公司各部門、全資子公司及其工作人員應當將對外報送的公司尚未公開的信息作為內幕信息,書面提示接收/使用信息的外部單位及人員認真履行《中華人民共和國證券法》等法律、法規所規定的信息保密和禁止內幕交易的義務,并應按本制度規定在向外部單位或個人提供公司尚未公開的重大信息時要求對方提供外部信息接收/使用人的相關信息(包括但不限于:姓名、單位/部門、職務/崗位、身份證號碼、首次獲悉公司內幕信息的時間)且及時將上述信息報公司證券投資部備案。


        第九條 外部信息使用人簽署的保密協議、承諾函及其提供的外部信息使用人相關信息等材料,由公司證券投資部統一保管,保管期限為10年。


        第十條 接收和/或使用公司尚未公開信息的外部單位或個人不得以任何方式通過任何途徑(例如業績座談會、分析師會議、接受投資者調研等)向外界或特定人員披露或泄漏所知悉的公司尚未公開的信息,不得利用所知悉的內幕信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。


        第十一條 公司各部門、全資子公司及其工作人員應嚴格執行本制度的相關條款,同時督促外部單位或個人嚴格遵守上述條款,在因保密不當致使前述重大信息被披露或泄露時,應立即通知公司,公司亦應在知悉后立即向深圳證券交易所報告并公告。如該等外部單位或個人違反本制度及相關規定使用本公司報送信息,致使公司遭受經濟損失的,公司將依法要求其承擔賠償責任;如該等外部單位或個人利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的,公司應立即將相關材料報送證券監管機構或司法機關追究處理。


        第十二條 本制度未盡事宜,按照相關法律、法規、規范性文件的規定執行。


        第十三條 本制度由公司董事會負責解釋及修訂。


        第十四條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。

         

        北京合康億盛變頻科技股份有限公司

        董事會             

        二〇一一年二月二十三日    

         


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