投資者關系

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        投資者關系工作制度

        日期:2011-11-22 14:26:15

        北京合康億盛變頻科技股份有限公司

        投資者關系工作制度

         

        第一章 總 則


        第一條 為了進一步加強北京合康億盛變頻科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者和潛在投資者(以下統稱“投資者”)之間的溝通,促進投資者對公司的了解,切實保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益,進一步完善公司法人治理結構,實現公司價值最大化和股東利益最大化,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司投資者關系管理指引》和《公司章程》的有關規定,結合公司實際情況,制定本制度。


        第二條 投資者關系工作是指公司通過信息披露與交流,加強與投資者及潛在投資者之間的溝通,增進投資者對公司的了解和認同,提升公司治理水平,以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。


        第三條 投資者關系工作的目的是:


        (一)促進公司與投資者之間的良性關系,增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。


        (二)建立穩定和優質的投資者基礎,獲得長期的市場支持。


        (三)形成服務投資者、尊重投資者的企業文化。


        (四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。


        (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。


        第四條 投資者關系工作的基本原則是:


        (一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外,在遵循公開信息披露的原則下,公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。


        (二)合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規定,保證信息披露真實、準確、完整、及時。


        在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密,一旦出現泄密的情形,公司應當按有關規定及時予以披露。


        (三)投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者,避免進行選擇性信息披露。


        (四)誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確,避免過度宣傳和誤導。


        (五)高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時,公司應充分考慮提高溝通效率,降低溝通成本。


        (六)互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議,實現公司與投資者之間的雙向溝通,形成良性互動。

         

        第二章 投資者關系工作內容和方式


        第五條 投資者關系工作的對象包括:


        (一)投資者(現有投資者和潛在投資者);


        (二)證券分析師及行業分析師;


        (三)財經媒體及行業媒體等傳播媒介;


        (四)其他相關個人和機構。


        第六條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于:


        (一)公告(包括定期報告和臨時公告);


        (二)股東大會;


        (三)業績說明會、分析師會議;


        (四)一對一溝通;


        (五)電話咨詢;


        (六)郵寄資料;


        (七)廣告、媒體、報刊或其他宣傳資料;


        (八)路演;


        (九)現場參觀;


        (十)公司網站。


        業績說明會、分析師會議、路演結束后,公司應及時將主要內容置于公司網站或以公告的行使對外披露。


        第七條 投資者關系的工作內容是在遵循公開信息披露的原則下,及時向投資者披露影響其決策的相關信息,主要包括:


        (一)公司的發展戰略,包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略和經營方針等;


        (二)法定信息披露及其說明,包括定期報告和臨時公告等;


        (三)公司依法可以披露的經營管理信息,包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配等;


        (四)公司依法可以披露的重大事項,包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息;


        (五)企業文化建設;


        (六)公司的其他相關信息。


        第八條 公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度,投資者關系活動檔案應當包括以下內容:


        (一)投資者關系活動參與人員、時間、地點;


        (二)投資者關系活動中談論的內容;


        (三)未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔(如有);


        (四)調研機構或人員簽署的保密承諾書(見附件);


        (五)其他內容。


        第九條 公司在定期報告披露前三十日內應盡量避免進行投資者關系活動,防止泄露未公開重大信息。

         

        第三章 投資者關系工作機構和職責


        第十條 公司董事會秘書為公司投資者關系工作負責人,公司證券事務部為公司的投資者關系工作職能部門,具體負責公司投資者關系工作事務。公司董事會秘書全面負責公司投資者關系工作,在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下,負責策劃、安排和組織各類投資者關系工作活動。


        第十一條 公司從事投資者關系工作的人員需具備以下素質和技能:


        (一)全面了解公司各方面情況。


        (二)具備良好的知識結構,熟悉公司治理、財務會計等相關法律、法規和證券市場的運作機制。


        (三)具有良好的溝通和協調能力。


        (四)具有良好的品行,誠實信用。


        (五)準確掌握投資者關系管理的內容及程序。


        第十二條 公司證券事務部的具體工作職責,主要包括:


        (一)分析研究:統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動等情況,研究公司及同行業公司股價走勢、資本市場對公司評價等情況,并反饋給公司管理層;


        (二)信息溝通:根據法律、法規、上市規則的要求和投資者關系管理的相關規定及時、準確地進行信息披露;根據公司實際情況,通過舉行分析師說明會及路演等活動,與投資者進行溝通;通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢;


        (三)定期報告:主持年度報告、半年度報告、季報的編制和郵送工作;


        (四)籌備會議:籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會,準備會議材料;


        (五)公共關系:建立和維護與監管部門、證券交易所、行業協會等相關部門良好的公共關系;


        (六)媒體合作:加強與財經媒體的合作關系,引導媒體對公司的報道,安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道;


        (七)網絡信息平臺建設:在公司網站中設立投資者關系管理專欄,在網上披露公司信息,方便投資者查詢;


        (八)危機處理:在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發生后迅速提出有效的處理方案;


        (九)有利于改善投資者關系的其他工作。


        第十三條 公司董事會秘書負責對公司高級管理人員及相關人員就投資者關系工作進行全面和系統的介紹或培訓。


        第十四條 在進行投資者關系活動之前,公司董事會秘書對公司高級管理人員及相關人員進行有針對性的培訓和指導。


        第十五條 除非得到明確授權并經過培訓,公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發言。


        第十六條 公司董事會秘書需持續關注新聞媒體及互聯網上有關公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。


        第十七條 公司證券事務代表協助董事會秘書履行上述職責。


        第十八條 公司其他部門、分公司、子公司及其負責人有義務協助證券事務部實施投資者關系工作。


        第十九條 公司所屬各部門應確定內部信息反饋負責人,保證內部信息在第一時間向公司董事會秘書報告應披露事項,以便董事會秘書及時、全面掌握公司動態。


        第二十條 根據法律、法規和證券監管部門、證券交易所規定應進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網站公布。


        第二十一條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網站,不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。 公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。 公司應及時關注媒體的宣傳報道,必要時可適當回應。


        第二十二條 公司盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛地溝通,并借助互聯網,提高溝通效率、降低溝通成本。


        第二十三條 公司及相關當事人發生下列情形的,應及時向投資者公開致歉:


        (一)公司或公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員收到中國證監會行政處罰或者本所公開譴責的;


        (二)經深交所考評信息披露不合格的;


        (三)其他情形。


        第四章 附 則


        第二十四條 本制度與有關法律、法規、規范性文件的有關規定不一致的,以有關法律、法規和規范性文件的規定為準。


        第二十五條 本制度自公司董事會通過之日起生效實施。


        第二十六條 本制度的解釋權歸公司董事會。


         


        北京合康億盛變頻科技股份有限公司


        保 密 承 諾 書


        致:北京合康億盛變頻科技股份有限公司:


        本人(公司)將對你公司進行調研(或參觀、采訪、座談等),根據有關規定做出如下承諾:


        (一)本人(公司)承諾在調研(或參觀、采訪、座談等)過程中不故意打探你公司未公開重大信息,未經你公司許可,不與你公司指定人員以外的人員進 行溝通或問詢;


        (二)本人(公司)承諾不泄漏在調研(或參觀、采訪、座談等)無意中獲取的未公開重大信息,不利用所獲取的未公開重大信息買賣或建議他人買賣你公 司證券或建議他人買賣你公司證券;


        (三)本人(公司)承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調研(或參觀、采訪、座談等)獲取的未公開重大信息,除非你公司同時披露該 信息;


        (四)本人(公司)承諾在基于本次調研(或參觀、采訪、座談等)形成的 投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的,注明資料來源, 不使用主觀臆斷、缺乏事實根據的資料;


        (五)本人(公司)承諾在基于本次調研(或參觀、采訪、座談等)形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件(或涉及基礎性信息的部分內容),在對外發布或使用至少兩個工作日前知會你公司,征得你公司同意,并提供擬發布的分析報告或新聞稿的內容;


        (六)本人(公司)如違反上述承諾,愿意承擔由此引起的一切法律責任。


        (七)本承諾書僅限于本人(公司)對你公司調研(或采訪等)活動,時間為:________________________


        (八)本承諾書的有效期為_______年_____月_____日至______年____月___ 日;經本公司(或研究機構)書面授權的個人在本承諾書有效期內到你公司現場 調研(或參觀、采訪、座談等等),視同本公司行為。(此條僅適用于以公司或研 究機構名義簽署的承諾書)。


        承諾人(公司):  (簽章)   授權代表:       聯系電話:        日 期: 


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